Власти США оштрафовали Citigroup и J.P. Morgan

Москва, 28 декабря — «Вести.Экономика». Служба по регулированию финансовых рынков США предъявила штрафы американским банкам Citigroup и J.P. Morgan за предоставление ложной информации, а также допущенные нарушения в отношении клиентов.

Регулятор финансовых рынков (FINRA) 28 декабря оштрафовал Citigroup на $11,5 млн за предоставлении ложных рейтингов по многим компаниям на протяжении почти 5 лет. Citigroup Global Markets Inc. обязали выплатить штраф в размере $5,5 млн и компенсацию в $6 млн клиентам.

Как отмечается, подразделение одного из ведущих банков США предоставляло «неточные рейтинги» по почти 40% компаниям, которые оценивались фирмой.

«FINRA установила что в период с февраля 2011 по декабрь 2015 Citigroup Global Markets Inc. отображала для брокеров, клиентов и надзорных органов неточные рейтинговые оценки по более чем 1,8 тыс. ценным бумагам – более 38% от общего числа ценных бумаг компаний по которым фирма предоставляла оценки».

Днем ранее, 27 декабря, в FINRA объявили о вынесении штрафа в размере $2,8 млн J.P. Morgan Securities за нарушение правил по защите клиентов: J.P. Morgan Clearing Corp., отвечавшее за хранение ценных бумаг клиентов, на протяжении 8 лет, с 2008 по 2016 гг., по оценкам регулятора, не выполняло своих обязательств по надлежащему перемещение ценных бумаг клиентов.
Источник

admin